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Provo Ley de Valores Abogados

El bufete de abogados del condado de Utah representa a empresas e inversores de Utah en la ley de valores y divulgación

Fillmore Spencer Abogados de Valores

Desde emisiones y transacciones públicas y privadas hasta acusaciones de fraude, incumplimiento del deber fiduciario y uso de información privilegiada.

Durante más de 30 años, los abogados de valores de Fillmore Spencer han ayudado a empresas, nuevas empresas, inversores, corredores de bolsa, asesores de inversión, y los funcionarios, directores, socios y propietarios de corporaciones, sociedades de responsabilidad limitada (LLC), y asociaciones a recaudar capital, completar fusiones y adquisiciones, y hacer y defender demandas de valores. También ayudamos a las partes a responder a las acciones de los organismos gubernamentales, como la Comisión de Bolsa y Valores (SEC), la Comisión de Comercio de Materias Primas y Futuros, la División de Valores de Utah (UDS), la División de Bienes Raíces de Utah, el Departamento de Instituciones Financieras de Utah y el Departamento de Seguros de Utah.

asesoramiento jurídico experimentado para navegar por una legislación sobre valores compleja y en constante evolución

Ley de valores y divulgación de Utah

Navegar por la normativa federal y la Ley Uniforme de Valores de Utah

La definición de valores de Utah incluye acciones, participaciones, participaciones en SRL, bonos, pagarés, participaciones en sociedades limitadas y sociedades de petróleo y gas. Las leyes federales y de Utah definen un valor como cualquier transacción en la que una persona da dinero u otro valor a otra con la expectativa de un beneficio a cambio, en efecto, un “contrato de inversión”. Estas definiciones de valores hacen que casi todas las captaciones de deuda y capital estén sujetas al cumplimiento de la legislación sobre valores. Muchas empresas simplemente desconocen las importantes implicaciones de esas leyes.

Nuestros abogados especializados en valores asesoran a los clientes sobre el cumplimiento de la ley, entre otras cosas:

  • Colocaciones privadas
  • Notas de oferta privada (PPM) y otros documentos de información
  • Cumplimiento de los requisitos de registro y presentación
  • Cumplimiento de la normativa federal y estatal y obligaciones de información
  • Normativa Sarbanes-Oxley
  • Investigaciones y procedimientos de la SEC
  • Litigios entre agentes de bolsa
  • Litigios sobre valores o antifraude
  • Acciones colectivas sobre valores
  • Investigaciones y procedimientos de la División de Valores de Utah
  • Litigios entre accionistas
  • Incumplimiento del deber fiduciario
  • Información privilegiada

Nuestra perspicacia en derecho mercantil incluye el derecho de valores y el derecho relativo a la estructura empresarial y a las actividades de fusiones y adquisiciones.

Asesoramiento sobre la emisión de valores

  • Financiación de deuda y capital – Fillmore Spencer LLC asesora sobre los requisitos de la SEC y de la División de Valores de Utah para empresas u otros emisores que venden deuda o participaciones en sociedades, LLC y otras entidades. Con la excepción de los fondos de cobertura, la mayoría de los valores están sujetos a la legislación federal, incluyendo:
  • Valores cotizados o autorizados a cotizar en la New York Stock Exchange, la American Stock Exchange y el Nasdaq
  • Valores emitidos por una sociedad de inversión, como un fondo mutuo, un fondo cerrado o un fondo común de inversión registrado en la SEC que haya presentado una declaración de registro en virtud de la Ley de Sociedades de Inversión de 1940.
  • Valores cotizados en el Tier I de la Pacific Exchange, el Tier I de la Philadelphia Stock Exchange y el Chicago Board Options Exchange.
  • Colocaciones privadas – Las empresas privadas y públicas ofrecen colocaciones privadas o limitadas de valores. Estos valores están exentos de los requisitos de registro de la ley de valores cuando se ofrecen al amparo de exenciones legales o en virtud de la Regla 505 o la Regla 506 del Reglamento D. Aunque estén exentos, la venta de valores deberá cumplir los requisitos federales y estatales de lucha contra el fraude, divulgación completa y justa, limitaciones de reventa y otros requisitos.

La norma 506 permite a un emisor reunir una cantidad ilimitada de capital de un número ilimitado de inversores acreditados y hasta 35 inversores no acreditados que deben ser inversores “sofisticados”. Los compradores deben comprar únicamente para invertir, y la reventa está restringida.

Para minimizar el riesgo de que una colocación privada en Utah se considere una oferta pública, las empresas de Utah pueden acogerse a la Norma 505 del Reglamento D de la SEC como “puerto seguro”. La norma 505 permite una exención de registro para las ofertas y ventas de valores por un total de hasta 5 millones de dólares en un período de 12 meses. En virtud de esta exención, los valores pueden venderse a un número ilimitado de inversores acreditados y a un máximo de 35 inversores no acreditados, pero estos últimos no necesitan satisfacer normas de sofisticación. Los compradores deben comprar únicamente para invertir y no para revender. Los valores emitidos están restringidos: los inversores no pueden venderlos durante al menos dos años sin registrar la transacción.

Unas palabras sobre los valores inmobiliarios en Utah

Los valores inmobiliarios deben estar cubiertos, registrados o exentos a nivel federal y se tratan como otros valores: El vendedor debe estar autorizado o exento de autorización para vender los valores, y el comprador debe recibir información completa al respecto.

Pero lo que podría ser un valor inmobiliario en otro lugar no necesariamente lo es en Utah. Con arreglo a la legislación federal sobre valores y a la de la mayoría de los Estados, cuando una persona invita a otra a comprar una participación en un bien inmueble, la participación se considera normalmente un valor. Según la legislación de Utah, la compra y venta de participaciones en TIC no se consideran transacciones de valores.

La venta de participaciones en TIC está regulada exclusivamente por la legislación inmobiliaria de Utah, lo que significa que los inversores de Utah que consideren la posibilidad de adquirir participaciones en TIC probablemente no estarán protegidos por la legislación sobre valores: Los vendedores no están obligados a tener licencia, no hay obligación de divulgación completa y la División de Valores de Utah puede no ser capaz de perseguir las denuncias de mala conducta y fraude. Sin embargo, la emisión de intereses TIC estará sujeta a las leyes y licencias inmobiliarias de Utah y podría estar sujeta a las leyes federales de valores.

Los reguladores estatales han observado problemas con fondos de inversión inmobiliaria que no cotizan en bolsa, propiedades que son propiedad del banco, pendientes de venta al descubierto o en ejecución hipotecaria, y promesas endebles de fondos de inversión garantizados por un interés en una propiedad inmobiliaria que ya está muy apalancada y no tiene capital restante. Al igual que en otras actividades relacionadas con los valores, se aconseja el asesoramiento de un abogado experto en valores.

Litigios sobre valores, acusaciones de fraude y cuestiones reglamentarias

Los abogados de Fillmore Spencer LLC están versados en la resolución de disputas de valores, ya sea por negociación, arbitraje o litigio, incluyendo litigios relacionados con fraude de valores.

ahorre tiempo y dinero en tribunales o arbitrajes construyendo su empresa sobre una base jurídica firme

Contratar a una empresa con experiencia y versada en las complejidades de la cambiante legislación sobre valores

Los abogados de valores de Fillmore Spencer LLC aportan valiosos conocimientos a la emisión de valores y otras transacciones y trabajan para garantizar que los esfuerzos de obtención de capital de su empresa no sólo sean eficaces, sino que estén sujetos a un bajo riesgo. Llámenos para concertar una consulta sin compromiso al (801) 426-8200 o póngase en contacto con nosotros en línea.

Provo Law Office

Murray Law Office

St. George Law Office

through March 1st

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